7 июля Центробанк утвердил новую редакцию Базового стандарта защиты прав инвесторов. В него внесены изменения, касающиеся обязательного тестирования физлиц - неквалифицированных инвесторов при приобретении сложных финансовых инструментов. Документ будет применяться с 1 сентября 2022 года. Информация появилась на сайте СРО НФА.
Опубликована новая редакция Базового стандарта защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО, объединяющих брокеров. Документ определяет основные принципы защиты прав и интересов инвесторов. Он также устанавливает требования, которыми брокер должен руководствоваться в процессе осуществления своей деятельности. Изменения в Базовый стандарт подготовлены с участием СРО НФА и НАУФОР.
Что изменилось?
Напомним, с 1 октября 2021 года введено обязательное тестирование физлиц - неквалифицированных инвесторов при приобретении сложных финансовых инструментов. Требования к тестированию описаны в Базовом стандарте для брокеров.
В новой редакции стандарта изменился механизм формирования вопросов теста. Лицу, проходящему тестирование, будут по-прежнему предлагаться 4 вопроса на знание финансовых инструментов. Однако вопросы для каждого теста будут случайным образом выбираться из перечней по каждой категории финансовых инструментов. При выборе вопроса будет учитываться его уровень сложности. Сформирован следующий алгоритм отбора: один вопрос первой категории сложности, два вопроса – второй категории и один вопрос третьей категории сложности.
Также дополнен перечень видов договоров, в отношении которых требуется тестирование. В него вошли:
1) сделки по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, и при условии предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Федеральный закон № 39-ФЗ) (неспонсируемые ETF);
2) сделки по приобретению облигаций российских или иностранных эмитентов, конвертируемых в иные ценные бумаги;
3) сделки по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 2 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта (облигации российских эмитентов, выпущенные без соблюдения требований по применимому праву, при этом остальные требования соблюдаются);
4) сделки по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 3 пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта (облигации иностранных эмитентов, при этом эмитент не соответствует требованиям в части места учреждения, но остальные требования соблюдаются).
«Кроме того, уточняется наименование одной из категорий финансовых инструментов – спонсируемые ETF (согласно новой редакции Базового стандарта)», - отметили в СРО НФА.
Обновленный Базовый стандарт будет применяться с 1 сентября 2022 года. С этого момента не подлежит применению стандарт, утвержденный Центробанком в августе 2021 года.
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru
24 ноября СРО "МиР" совместно с Центробанком провела вебинар, посвященный анализу отчета бюро кредитных историй (БКИ), который составляется для расчета показателей долговой нагрузки (ПДН). Соответствующая информация появилась на сайте саморегулятора.
Президент НОСТРОЙ Антон Глушков сообщил журналистам о том, что Нацобъединение выступило против инициативы Минфина о снижении взносов в компфонды СРО. По мнению спикера, данная мера не окажет значительной поддержки. При это у НОСТРОЙ имеются свои предложения. Так, Нацобъединение рекомендует на 50% увеличить предельные...
Президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала нашему порталу о том, как индустрия ставок переживает 2022 год. По ее словам, букмекерство привыкло работать в стрессовых условиях. Так, пандемия и приостановленные из-за нее спортивные соревнования не смогли значительно навредить букмекерам и рынок...
Наш постоянный эксперт - президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала о том, чем сегодня живет рынок букмекеров, как переживает реформу отраслевой саморегулятор.
На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.
С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически...
29 декабря состоится Окружная конференция членов Национального объединения строителей, зарегистрированных на территории Санкт-Петербурга. Делегаты утвердят План-смету координатора на 2023 год, а также выдвинут своих представителей в профильные комитеты НОСТРОЙ. Соответствующая информация появилась на сайте НОСТРОЙ.
28 декабря состоится Окружная конференция членов НОСТРОЙ, зарегистрированных на территории Уральского федерального округа. Местные СРО заочно рассмотрят план-смету координатора. Соответствующая информация появилась на сайте Нацобъединения.
За сохранение саморегулирования, в том виде в котором оно существует в данный момент 0% (0)
За сохранение саморегулирования, при условии внесения кардинальных изменений 0% (0)
За возвращение лицензирования, в том виде в котором оно существовало до 2009 года 0% (0)
За использование одновременно двух механизмов: лицензирования и страхования 0% (0)
За отказ от саморегулирования и введение механизма страхования 0% (0)
За отказ от любых регулятивных механизмов в строительной сфере 0% (0)
Вопрос: Может ли иностранная компания вступить в СРО строительной сферы без регистрации в ФНС филиала иностранной фирмы?
Ответ:
Вопрос: Можно ли вернуть взнос в компенсационный фонд?
Ответ:
ОТДЕЛ ВСТУПЛЕНИЯ В СРО
Телефоны:
8-800-555-30-74 вся Россия (звонок бесплатный)
тел.: +7 (812) 934-32-33 (Санкт-Петербург)
тел.: +7 (499) 391-36-33 (Москва)
тел.: +7 (861) 292-32-33 (Краснодар)
тел.: +7 (343) 361-36-33 (Екатеринбург)
тел.: +7 (391) 214-92-33 (Красноярск)
тел.: +7 (423) 201-68-33 (Владивосток)
e-mail:info@all-sro.ru
skype: all-sro.ru
Подробнее...
Этот сайт использует файлы cookies в рамках предоставления социальных сетевых услуг, а также для анализа посещаемости веб-сайта. Пользуясь настоящим веб-сайтом, вы выражаете согласие с сохранением и использованием cookies.
Подробнее о правилах пользования сайтом и персональных данных