Центробанк утвердил новую редакцию «Базового стандарта защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО брокеров». Документ был разработан двумя брокерскими саморегулируемыми организациями. Речь идет о Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) и Национальной финансовой ассоциации (НФА).
20 августа была утверждена новая редакция «Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров». Документ определяет основные принципы в области защиты прав и интересов получателей финансовых услуг и устанавливает требования, которыми брокер должен руководствоваться в процессе осуществления своей деятельности.
Новая редакция Базового стандарта начнет действовать уже 1 сентября.
Базовый стандарт членов СРО брокеров
Право на получение компенсационных выплат для возмещения ущерба, возникшего в результате банкротства форекс-дилеров, имеют физлица, обратившиеся в СРО форекс-дилеров. А порядок и условия осуществления таких выплат устанавливает базовый стандарт, разработанный саморегулируемой организацией, утвержденный и согласованный с Центробанком.
СРО следит за тем, чтобы брокеры из ее состава соблюдали требования Базового стандарта. Для этого саморегулятор проводит проверки, а также иные контрольные мероприятия, в том числе создает мнимые ситуации по заключению договора о брокерском обслуживании либо по совершению сделки.
Что изменили в Базовом стандарте? Тестирование неквалифицированных инвесторов
Еще летом отраслевые СРО - Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) и Национальная финансовая ассоциация (НФА) доработали Базовый стандарт и направили его на согласование в ЦБ. Новая редакция стандарта установила порядок тестирования неквалифицированных инвесторов перед сделками со сложными финансовыми инструментами.
СРО разделили тестирование на две части. В первую, которая называется «Самооценка», вошли три вопроса, направленные на определение опыта инвестора и источника его знаний. Эти вопросы не влияют на результаты тестирования.
Вторая часть тестирования, посвященная «Знаниям», состоит из четырех вопросов об особенностях и рисках финансовых инструментов, для использования которых необходимо пройти обязательное тестирование:
Неквалифицированным инвесторам придется в обязательном порядке проходить такое тестирование с 1 октября 2021 года. А при покупке облигаций со структурным доходом новые правила начнут действовать уже 1 сентября. По иностранным неспонсируемым ETF - с 1 апреля 2022 года, когда они будут допущены на российский рынок.
Тестирование не потребуется, если до 1 октября 2021 года клиент уже заключил хотя бы один соответствующий договор или совершил хотя бы одну такую же сделку. До начала тестирования покупка сложных финансовых инструментов возможна при условии, что у неквалифицированного инвестора были аналогичные сделки до 1 января 2020 года. Считается, что такой опыт наделяет инвестора нужными знаниями.
Если инвестор не прошел тестирование, то он может купить инструмент только на 100 тысяч рублей. Ограничений на пересдачу тестов не установлено. Само тестирование проводится бесплатно.
Неквалифицированный инвестор сможет без тестирования приобрести наиболее простые и наименее рискованные инструменты: например, акции, допущенные к организованным торгам, государственные ценные бумаги РФ (ОФЗ), ипотечные облигации и облигации российских эмитентов с определенным уровнем кредитного рейтинга и инвестиционные паи биржевых, открытых и интервальных паевых фондов, а также иностранные ценные бумаги, отвечающие определенным критериям (при условии раскрытия информации).
Напомним, ранее Центробанк утвердил Базовый стандарт защиты прав клиентов негосударственных пенсионных фондов (НПФ).
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru
24 ноября СРО "МиР" совместно с Центробанком провела вебинар, посвященный анализу отчета бюро кредитных историй (БКИ), который составляется для расчета показателей долговой нагрузки (ПДН). Соответствующая информация появилась на сайте саморегулятора.
Президент НОСТРОЙ Антон Глушков сообщил журналистам о том, что Нацобъединение выступило против инициативы Минфина о снижении взносов в компфонды СРО. По мнению спикера, данная мера не окажет значительной поддержки. При это у НОСТРОЙ имеются свои предложения. Так, Нацобъединение рекомендует на 50% увеличить предельные...
Президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала нашему порталу о том, как индустрия ставок переживает 2022 год. По ее словам, букмекерство привыкло работать в стрессовых условиях. Так, пандемия и приостановленные из-за нее спортивные соревнования не смогли значительно навредить букмекерам и рынок...
Наш постоянный эксперт - президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала о том, чем сегодня живет рынок букмекеров, как переживает реформу отраслевой саморегулятор.
На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.
С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически...
29 декабря состоится Окружная конференция членов Национального объединения строителей, зарегистрированных на территории Санкт-Петербурга. Делегаты утвердят План-смету координатора на 2023 год, а также выдвинут своих представителей в профильные комитеты НОСТРОЙ. Соответствующая информация появилась на сайте НОСТРОЙ.
28 декабря состоится Окружная конференция членов НОСТРОЙ, зарегистрированных на территории Уральского федерального округа. Местные СРО заочно рассмотрят план-смету координатора. Соответствующая информация появилась на сайте Нацобъединения.
За сохранение саморегулирования, в том виде в котором оно существует в данный момент 0% (0)
За сохранение саморегулирования, при условии внесения кардинальных изменений 0% (0)
За возвращение лицензирования, в том виде в котором оно существовало до 2009 года 0% (0)
За использование одновременно двух механизмов: лицензирования и страхования 0% (0)
За отказ от саморегулирования и введение механизма страхования 0% (0)
За отказ от любых регулятивных механизмов в строительной сфере 0% (0)
Вопрос: Может ли иностранная компания вступить в СРО строительной сферы без регистрации в ФНС филиала иностранной фирмы?
Ответ:
Вопрос: Можно ли вернуть взнос в компенсационный фонд?
Ответ:
ОТДЕЛ ВСТУПЛЕНИЯ В СРО
Телефоны:
8-800-555-30-74 вся Россия (звонок бесплатный)
тел.: +7 (812) 934-32-33 (Санкт-Петербург)
тел.: +7 (499) 391-36-33 (Москва)
тел.: +7 (861) 292-32-33 (Краснодар)
тел.: +7 (343) 361-36-33 (Екатеринбург)
тел.: +7 (391) 214-92-33 (Красноярск)
тел.: +7 (423) 201-68-33 (Владивосток)
e-mail:info@all-sro.ru
skype: all-sro.ru
Подробнее...
Этот сайт использует файлы cookies в рамках предоставления социальных сетевых услуг, а также для анализа посещаемости веб-сайта. Пользуясь настоящим веб-сайтом, вы выражаете согласие с сохранением и использованием cookies.
Подробнее о правилах пользования сайтом и персональных данных