НАУФОР направила в Центробанк комментарии к докладу "Совершенствование допуска на финансовый рынок. Новые возможности для участников". В своем обращении саморегулятор назвал эффективной действующую модель допуска и отметил избыточность отдельных требований.
Регулятор представил в своем докладе инициативы по совершенствованию допуска на финансовый рынок. В письме НАУФОР отмечается, что существующая модель допуска является достаточно эффективной для обеспечения стабильности финансового рынка и предотвращения появления на нем недобросовестных участников. При этом, по мнению саморегулятора, предложенные к обсуждению модели в целом аналогичны и не отличаются в принципиальных моментах.
«Мы не считаем чрезмерными существующие требования для первоначального допуска на финансовый рынок соискателей, планирующих осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность управляющих компаний, специализированных депозитариев. Вместе с тем некоторые существующие требования представляются избыточными, в частности требование о наличии у инвестиционного советника двух сотрудников, занимающихся ПОД/ФТ, учитывая, что инвестиционный советник не осуществляет никаких финансовых операций в интересах своего клиента», - говорится в письме НАУФОР.
Недостатки существующей модели допуска на рынок, с которыми согласились в НАУФОР
НАУФОР согласна с оценкой недостатков существующей модели допуска на финансовый рынок и считает полезными предложения Доклада, в том числе:
1) оказание помощи соискателям в подготовке документов;
2) отказ от повторного представления документов, которые ранее предоставлялись соискателями для получения других лицензий;
3) устранение процедурных различий, объединение всех требований по допуску в едином документе в качестве способа выявления и устранения регуляторного арбитража;
4) упрощение процедуры получения дополнительной лицензии в тех случаях, когда это допускается условиями совмещения видов деятельности и такое упрощение оправдывается сходством требований к деятельности, лицензия на осуществление которой уже имеется, и деятельности по дополнительной лицензии, либо когда дополнительный вид деятельности обычно является сопутствующим и подчиняется меньшим требованиям, чем требования к деятельности, лицензия на осуществление которой уже имеется.
«Мы считаем, что заинтересованность финансовых организаций в возможности совмещения как можно большего круга видов деятельности очевидна, но вместе с тем, при пересмотре подхода к действующему регулированию важно учитывать необходимость устранения конфликта интересов и предотвращения чрезмерной концентрации рисков на одном лице или в одном сегменте финансового рынка. Кроме того, при оценке целесообразности изменения правил совмещения видов деятельности следует иметь в виду их влияние на конкуренцию, а именно будет ли такое изменение содействовать или навредит конкуренции на финансовом рынке», - говорится в отзыве НАУФОР.
Инициатива ЦБ № 1 – Формирование в некредитных финансовых организациях наблюдательного совета
Национальная ассоциация не поддержала идею обязательного формирования совета директоров в некредитных финансовых организациях. Отмечается, что введение такого требования в отношении всех некредитных финансовых организаций создаст новый барьер к допуску на финансовый рынок небольших и средних по размеру некредитных финансовых организаций с одним участником или небольшим количеством участников.
Инициатива ЦБ № 2 – объединение видов деятельности по группам
ЦБ в своем докладе предложил объединить различные виды деятельности по группам. В НАУФОР отметили, что объединение в группу «Посредничество» брокерских услуг и услуг иных посредников не учитывает разную экономическую модель и связанную с этим поведенческую модель данных видов деятельности, а также разный круг операций, совмещение с которыми является для них естественным (например, маржинальное кредитование, осуществляемое брокерами). Это предопределяет разный набор требований к деятельности и лишает такое объединение практического смысла.
«Между тем, считаем возможным поддержать предоставление брокерам возможности осуществления деятельности платежных агентов в качестве сопутствующего вида деятельности», - отметили в СРО.
Также саморегулятор счел, что нуждается в дополнительном обосновании включение в одну группу «Управление активами» управляющих, инвестиционных советников, а также управляющих компаний. Отмечается, что при схожести деятельности по доверительному управлению и инвестиционному консультированию, деятельность управляющей компании значительно отличается от них.
«Управляющая компания не осуществляет управление в интересах отдельных клиентов, не выясняет их инвестиционные цели и толерантность к риску и несет перед ними фидуциарной ответственность, ограниченную стандартами добросовестности и разумности. В результате, такая группировка не имеет практической пользы, поскольку особенности деятельности управляющих компаний заставляют устанавливать для них особые требования и соответственно осуществлять допуск в особом порядке», - говорится в письме НАУФОР.
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru
24 ноября СРО "МиР" совместно с Центробанком провела вебинар, посвященный анализу отчета бюро кредитных историй (БКИ), который составляется для расчета показателей долговой нагрузки (ПДН). Соответствующая информация появилась на сайте саморегулятора.
Президент НОСТРОЙ Антон Глушков сообщил журналистам о том, что Нацобъединение выступило против инициативы Минфина о снижении взносов в компфонды СРО. По мнению спикера, данная мера не окажет значительной поддержки. При это у НОСТРОЙ имеются свои предложения. Так, Нацобъединение рекомендует на 50% увеличить предельные...
Президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала нашему порталу о том, как индустрия ставок переживает 2022 год. По ее словам, букмекерство привыкло работать в стрессовых условиях. Так, пандемия и приостановленные из-за нее спортивные соревнования не смогли значительно навредить букмекерам и рынок...
Наш постоянный эксперт - президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала о том, чем сегодня живет рынок букмекеров, как переживает реформу отраслевой саморегулятор.
На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.
С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически...
29 декабря состоится Окружная конференция членов Национального объединения строителей, зарегистрированных на территории Санкт-Петербурга. Делегаты утвердят План-смету координатора на 2023 год, а также выдвинут своих представителей в профильные комитеты НОСТРОЙ. Соответствующая информация появилась на сайте НОСТРОЙ.
28 декабря состоится Окружная конференция членов НОСТРОЙ, зарегистрированных на территории Уральского федерального округа. Местные СРО заочно рассмотрят план-смету координатора. Соответствующая информация появилась на сайте Нацобъединения.
За сохранение саморегулирования, в том виде в котором оно существует в данный момент 0% (0)
За сохранение саморегулирования, при условии внесения кардинальных изменений 0% (0)
За возвращение лицензирования, в том виде в котором оно существовало до 2009 года 0% (0)
За использование одновременно двух механизмов: лицензирования и страхования 0% (0)
За отказ от саморегулирования и введение механизма страхования 0% (0)
За отказ от любых регулятивных механизмов в строительной сфере 0% (0)
Вопрос: Может ли иностранная компания вступить в СРО строительной сферы без регистрации в ФНС филиала иностранной фирмы?
Ответ:
Вопрос: Можно ли вернуть взнос в компенсационный фонд?
Ответ:
ОТДЕЛ ВСТУПЛЕНИЯ В СРО
Телефоны:
8-800-555-30-74 вся Россия (звонок бесплатный)
тел.: +7 (812) 934-32-33 (Санкт-Петербург)
тел.: +7 (499) 391-36-33 (Москва)
тел.: +7 (861) 292-32-33 (Краснодар)
тел.: +7 (343) 361-36-33 (Екатеринбург)
тел.: +7 (391) 214-92-33 (Красноярск)
тел.: +7 (423) 201-68-33 (Владивосток)
e-mail:info@all-sro.ru
skype: all-sro.ru
Подробнее...
Этот сайт использует файлы cookies в рамках предоставления социальных сетевых услуг, а также для анализа посещаемости веб-сайта. Пользуясь настоящим веб-сайтом, вы выражаете согласие с сохранением и использованием cookies.
Подробнее о правилах пользования сайтом и персональных данных